私募基金协会资管平台(私募基金协会资管平台官网)

大家好,感谢邀请,今天来为大家分享一下私募基金协会资管平台的问题,以及和私募基金协会资管平台官网的一些困惑,大家要是还不太明白的话,也没有关系,因为接下来将为大家分享,希望可以帮助到大家,解决大家的问题,下面就开始吧!

本文目录

  1. 私募资管是什么意思
  2. 工银资管是什么
  3. 像米多财富、金斧子、诺亚这些将私募、资管类产品放互联网上募集合规吗?
  4. 私募基金的代销机构有哪些?依现在形势,应该怎么找资源?

私募资管是什么意思

私募资管是指私人投资者委托专业机构进行资产管理和投资的行为。私募资管通常涉及高净值个人和机构投资者,他们将自己的资金委托给专业的私募基金管理团队进行投资和管理。私募资管相较于公募基金更加灵活,投资范围更广,包括股权投资、债券投资、私募股权、房地产等各类资产。私募资管能够提供更好的资产配置和风险管理服务,以帮助投资者实现更高的收益。

工银资管是什么

2017年10月19日,中国工商银行在香港举行工银资管(全球)揭牌暨战略合作协议签署仪式。

未来,“工银资管(全球)”将成为工行全球资产管理业务的产品中心、销售中心、投研中心和风控中心,不断深化与中外金融机构的战略合作,重点推进全球配置FOF基金、债券通产品、货币基金及现金管理类产品、专户产品和定制服务、跨境并购及投资基金等业务,打造全球资产管理业务的旗舰,为全球客户的资产配置需求讲述“中国故事”、把握“中国机遇”、提供“中国方案”。

“工银资管(全球)”已获得香港证监会4(证券投资咨询)、5(就期货合约提供意见)、9(资产管理)三类牌照,产品覆盖固定收益、权益、PE等类型,形成了双向跨境投资体系。

公募基金

工银资管(全球)担任多支公募基金及ETF的管理人或投资顾问,产品注册地覆盖中国香港、卢森堡及爱尔兰,产品投资策略包括现金管理、亚洲及中国离岸在岸债券、环球及亚洲股票等,为广大零售投资者提供多样化的资产管理服务。

私募基金

工银资管(全球)在香港及开曼群岛设立多支私募基金,面向机构、企业及高净值个人客户,提供更加灵活的投资策略和产品选择,包括二级市场债券、股票、另类投资(如私募债权、私募股权等非标准化产品)等。

专户管理

工银资管(全球)亦可为单一客户设立全权委托投资专户,投资范围包括货币市场、债券、股票、另类投资等,并可灵活使用杠杆融资及衍生品交易,为单一客户提供定制化的资产管理解决方案。

跨境投资

工银资管(全球)及工银亚投拥有QFII/RQFII/QFLP/QDIE/股票通/债券通等跨境投资业务资格。工银资管(全球)亦为中国工商银行集团QDII/RQDII/港股通产品的投资顾问,能够完整开展双向跨境资产管理业务。

像米多财富、金斧子、诺亚这些将私募、资管类产品放互联网上募集合规吗?

以上三个机构均有取得中国证监会相关金融牌照及资质,业务涵盖公募,私募等金融品类。

米多财富在这三家公司中实为一般,但也有浙江卫星石化上市公司参股,占股9.7%左右。

诺亚集团系2010年纽交所上市公司。

金斧子共获得四轮风投,其中包含红杉资本,人人网,华西股份,央企招商局创投。

但投资额基本上要求100万起投!

私募基金的代销机构有哪些?依现在形势,应该怎么找资源?

募资难,是私募基金行业近期遭遇的一大困境。监管趋严、各类政策落地、P2P频繁爆雷限制私募托管等,使得私募行业发展受到较大冲击。

资管新规发布以来,私募基金的募资端受到直接影响,一是提高合格投资者门槛,造成大量“高净值人群”被排除在外;二是限定了多种类型资金的入场,包括银行理财资金等,大幅减少了募资渠道。据统计,2018年上半年,国内VC/PE完成募集基金数量为425只,同比下降19.51%;募集基金规模只有341.2亿美元,降幅达74.59%。私募基金行业正在经历史上至暗时刻。

我们都知道,在募资过程中,私募管理人进行基金销售时,可供选择的方式有两种,既可以自行销售,也可以寻找代销机构。

但是,由于大部分私募管理人组织架构、人员配置较简单,更偏向于找项目、做投研,很少会投放大量人力、物力在销售团队组建上。因此,寻求与优质代销机构合作,便成了完成募资任务的首选。

如果我们想要找代销机构的话,就要弄清楚代销机构有哪些?需要满足什么条件?

今天借这篇文章与大家分享一下这些问题以及几个关键的问题。

一、私募基金代销机构需要满足的条件及名单

我们都知道,私募基金是个特殊的行业,只能面向特定对象进行不公开宣传,对销售主体也有着十分严格的限制。

根据现有法规规定,私募基金的销售主体主要有2类:

一是在中基协进行登记的私募基金管理人;

二是在中国证监会注册取得基金销售业务资格,并已成为中基协会员的机构。

因此,对于能够从事私募基金代销的主体而言,必须符合第二类资质要求,才能从事私募基金销售相关工作。

《证券投资基金销售管理办法》第9条规定,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(九)中国证监会规定的其他条件。

符合以上条件,取得基金销售业务资格的基金代销机构共有5类380家,分别是:

■商业银行:共计141家,其中全国性商业银行18家,城市商业银行73家,农村商业银行40家,在华外资法人银行10家;

■证券公司:共计99家;

■期货公司:共计18家;

■保险公司:共计4家;

■保险代理公司和保险经纪公司:共计5家;

■证券投资咨询机构:共计6家;

■独立基金销售机构:共计107家。

这380家基金代销机构,并不是全都可以销售私募基金,还必须要成为中基协的会员。根据协会《会员管理办法》第九条规定,基金销售机构属于协会的联席会员。

上半年“资管新规”出台以来,银行和券商曾一度暂停代销和发行私募基金,后来根据新规要求,重新调整了各类标准之后,又重新开放。但囿于新规限制,其代销标准普遍较高,一般私募管理人进入白名单的机会渺茫。于是,大家普遍关注市场上的第三方代销机构。

积募从中基协获取了符合要求的基金销售机构,供大家参考了解!

私募基金代销机构的义务与责任

私募管理人需要注意的是,委托基金销售机构募集私募基金的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

也就是说,假如销售机构存在违法违规行为,私募基金管理人也应当承担相应责任。实质上,销售机构是管理人聘请的外包机构,属于委托代理关系,管理人负有筛选、监督责任,并承担因未能合理选择、未能充分监督销售机构所引发的不良后果。

《私募投资基金募集行为管理办法》中详细规定了私募基金销售过程中的相关流程及要求,在此为大家简单提炼几个。

1、从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格。

2、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。

3、妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年。

4、应当履行下列程序:

(1)特定对象确定。向投资者推介私募基金之前,应当履行特别对象确定程序,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

(2)投资者适当性匹配。根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

(3)基金风险揭示。在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书。

(4)合格投资者确认。募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明,合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。

(5)投资冷静期。基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

(6)回访确认。募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

关于私募基金协会资管平台,私募基金协会资管平台官网的介绍到此结束,希望对大家有所帮助。

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